第一条 为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资 者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民 共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》 《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》） 等，制定本指引。
第二条 私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、 执行事务合伙人或其委派代表不得存在《登记备案办法》第 十六条规定的情形，其中第四项规定的“最近 3 年被中国证 监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节 严重”，是指有下列情形之一：
（一）被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选或 者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施，期限尚未届满；
（二）被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消 基金从业资格；
（三）其他社会危害性大，严重损害投资者合法权益和 社会公共利益的情形。
第三条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、 执行事务合伙人或其委派代表最近 3 年有下列情形之一的， 协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：
（一）被中国证监会及其派出机构采取公开谴责、责令处分有关人员等行政监管措施；
（二）被协会采取公开谴责、不得从事相关业务等纪律 处分措施；
（三）在因《登记备案办法》第二十五条第一款第六项、 第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出 资人、未明确负有责任的高级管理人员；
（四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注 销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任 的高级管理人员；
（五）在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协 会注销登记的机构任职；
（六）需要加强核查的其他情形。
第四条 《登记备案办法》第十条第二款规定的私募证 券基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、 经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员的 相关工作经验，是指下列情形之一：
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公 司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构 从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，并 担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务，或者担任 前述金融机构高级管理人员或者具有相当职位管理经验；
（二）在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上 市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人， 或者担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；
（三）在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募 基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法 违规记录；
（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事 证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备 良好的国际声誉和经营业绩；
（五）在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作， 并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金 融机构担任其他业务部门负责人；
（六）在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务 所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任 合伙人以上职务不少于 5 年；
（七）中国证监会、协会规定的其他情形。 负责投资管理的高级管理人员应当具备前款第一项至 第四项规定的相关工作经验之一。
第五条 《登记备案办法》第十条第三款规定的私募股 权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、 经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管理人员的 相关工作经验，是指下列情形之一：
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公 司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构 从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务， 并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上 职务，或者担任前述金融机构高级管理人员或者具有相当职 位管理经验；
（二）在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上 市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人，或者 担任高级管理人员或者具有相当职位管理经验；
（三）在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金 经理以上职务，或者担任高级管理人员，其任职的私募基金 管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规 记录；
（四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事 股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好 的国际声誉和经营业绩；
（五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企 业担任股权投资管理部门负责人，或者担任高级管理人员或 者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中 型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的 专家教授、研究人员；
（六）在政府部门、事业单位从事经济管理等相关工作， 并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金 融机构担任其他业务部门负责人；
（七）在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务 所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任 合伙人以上职务不少于 5 年；
（八）中国证监会、协会规定的其他情形。 负责投资管理的高级管理人员应当具备前款第一项至 第五项规定的相关工作经验之一。
第六条 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一：
（一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公 司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构 从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务 等相关工作；
（二）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监 察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应 当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录；
（三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、 期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相 关的法律事务、财务管理等相关工作；
（四）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作， 或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作；
（五）中国证监会、协会规定的其他情形。 合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执 行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。
第七条 《登记备案办法》第十条第五款规定的私募证 券基金管理人负责投资管理的高级管理人员的投资管理业 绩，是指在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、 信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构，作 为基金经理或者投资决策负责人管理的证券基金期货产品 业绩或者证券自营投资业绩，或者在私募基金管理人作为投 资经理管理的私募证券基金业绩，或者其他符合要求的投资 管理业绩。 前款规定的投资业绩应当为最近 10 年内连续 2 年以上的投资业绩，单只产品或者单个账户的管理规模不低于 2000 万元人民币。多人共同管理的，应提供具体材料说明其负责 管理的产品规模；无法提供相关材料的，按平均规模计算。 本条第一款规定的投资业绩不包括个人或者其他企业 自有资金证券期货投资、作为投资者投资基金产品、管理他 人证券期货账户资产相关投资、模拟盘交易等其他无法体现 投资管理能力或者不属于证券期货投资的投资业绩。
第八条 《登记备案办法》第十条第五款规定的私募股 权基金管理人负责投资管理的高级管理人员的投资管理业 绩，是指最近 10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权 的项目经验，投资金额合计不低于 3000 万元人民币，且至 少应有 1 起项目通过首次公开发行股票并上市、股权并购或 者股权转让等方式退出，或者其他符合要求的投资管理业绩。 其中主导投资是指相关人员主持尽职调查、投资决策等工作。 上述业绩要求应当提供尽职调查、投资决策、工商确权、项 目退出等相关材料。 前款规定的项目经验不包括投向国家禁止或者限制行 业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、 作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资管理能力 或者不属于股权投资的相关项目经验。
第九条 私募基金管理人聘用从公募基金管理人、证券 期货经营机构离职的负责投资管理的高级管理人员、基金经 理或者投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务，应当 符合中国证监会的相关规定。
第十条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表、其他从业人员的下列情形， 不属于《登记备案办法》第十一条、第十二条规定的兼职范 围：
（一）在高等院校、科研院所、社会团体、社会服务机 构等非营利性机构任职；
（二）在其他企业担任董事、监事；
（三）在所管理的私募基金任职；
（四）协会认定的其他情形。
第十一条 私募基金管理人不得聘用挂靠人员，不得通 过虚假聘用人员等方式办理私募基金管理人登记。 私募基金管理人聘用短期内频繁变更工作岗位的人员 作为负责投资管理的高级管理人员的，应当对其诚信记录、 从业操守、职业道德进行尽职调查。 私募基金管理人的高级管理人员 24 个月内在 3 家以上 非关联单位任职的，或者 24 个月内为 2 家以上已登记私募 基金管理人提供相同业绩材料的，前述工作经验和投资业绩 不予认可。
第十二条 本指引自 2023 年 5 月 1 日起施行。